流程統一規范 業(yè)務(wù)協(xié)同高效
淮北礦業(yè)集團強化合規管理提升治理能力
“變線(xiàn)下會(huì )審為線(xiàn)上會(huì )審，提高了合規管理的效率與質(zhì)量?！薄皩?shí)現了風(fēng)險信息、規章制度等資源的共享，為各單位搭建了流程統一規范、業(yè)務(wù)協(xié)同高效的工作平臺?！被幢钡V業(yè)集團合規管理信息化系統今年1月份投入使用以來(lái)，受到基層各單位的一致好評。
“企業(yè)合規建設既是‘緊箍咒’，也是‘護身符’，只有依法合規經(jīng)營(yíng)，企業(yè)才能行穩致遠?！被幢钡V業(yè)集團法律合規部負責人介紹，2023年以來(lái)，集團合規管理體系逐步健全，先后出臺了合規管理辦法、合規審查實(shí)施細則、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險事件報告管理辦法、違規經(jīng)營(yíng)投資追責問(wèn)責辦法等制度。成立了合規委員會(huì )，配備了首席合規官，法律事務(wù)部更名為法律合規部?；鶎痈鲉挝幻鞔_了合規負責人，牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)配備了專(zhuān)、兼職合規管理人員，集團合規管理人員隊伍總數達到了152人。
集團持續加強“三道防線(xiàn)”建設和運行水平?！暗谝坏婪谰€(xiàn)”業(yè)務(wù)部門(mén)，把合規審查嵌入了日常經(jīng)營(yíng)管理決策流程，2024年集團審查經(jīng)營(yíng)決策事項達4335件。由“第二道防線(xiàn)”法律合規部牽頭，先后建立了風(fēng)險識別、預警、報告等工作機制，有效發(fā)揮了統籌協(xié)調、穿針引線(xiàn)的作用?！暗谌婪谰€(xiàn)”把合規要求納入監督的重要內容，紀委、審計部等部門(mén)通過(guò)強化追責問(wèn)責，進(jìn)一步突出了合規的嚴肅性和重要性。
2024年年初，集團啟動(dòng)了合規管理信息化建設，“風(fēng)險數據庫”收錄戰略、財務(wù)、市場(chǎng)等各類(lèi)風(fēng)險共844個(gè)；“規章制度數據庫”收錄法律法規、監管規定等共2874件。
集團各單位堅持將合規管理作為高質(zhì)量發(fā)展的有力抓手。華塑股份針對化工行業(yè)高風(fēng)險特點(diǎn)，聚焦公司治理、招標采購、產(chǎn)品銷(xiāo)售等重點(diǎn)領(lǐng)域；聚焦流程優(yōu)化，推進(jìn)智能化、數字化建設，集成ERP、合同線(xiàn)上管理系統與合規數據庫，實(shí)現“合同審查、風(fēng)險預警、痕跡管理”閉環(huán)管理。2024年，該公司獲評“安徽省守合同重信用”3A 級企業(yè)。
桃園礦以“強基固本、防控風(fēng)險”為核心，創(chuàng )新合規管理“四維工作法”，重點(diǎn)圍繞合規管理制度構建、流程優(yōu)化、風(fēng)險控制、文化建設四個(gè)維度發(fā)力，初步構建了“制度管人、流程管事、文化潤心”的合規管理格局。
“下一步，集團將持續完善合規管理系統的功能設計，實(shí)現合規數據集成、運行機制、教育培訓等功能模塊的全面上線(xiàn)，提升數據共享和流程自動(dòng)化水平?！奔瘓F相關(guān)負責人說(shuō)，“借助信息化系統，進(jìn)一步推進(jìn)合規管理體系向基層的延伸，促進(jìn)合規管理對各項業(yè)務(wù)的全覆蓋，不斷提升企業(yè)治理能力?！?/p>
（審核：李孟 責編：王宏杰）